BALTIC INVEST NOVALicencijos ir reguliavimo informacija
Šiame puslapyje paaiškinama bendromis sąlygomis, kas valdo BALTIC INVEST NOVA, sistemą, kurioje veikia paslauga, kur ji siūloma ir kur ne, ir kaip gauti mūsų įmonės ir atitikties dokumentus.
- Dokumentai prieinami pagal užklausą
- Apibrėžta jurisdikcijos politika
- Rašytinės atitikties procedūros
Šiame puslapyje
- Veikianti subjektas
- Reguliavimo sistema
- Jurisdikcijos
- Kas tai nėra
- Dokumentų prašymas
- Reguliavimo kontaktas
- Pastabos šiame puslapyje
Kuris juridinis subjektas teikia paslaugą
BALTIC INVEST NOVA yra prekės ženklas, kurį naudoja įmonė, nuotolinė ir valdanti šią svetainę bei susijusią kliento platformą.
Veikianti įmonė yra subjektas, su kuriuo susitariate priėmdami mūsų Naudojimosi sąlygos and open an account. Its full registered name, its legal form, its registered particulars and the identity of the group it belongs to are set out in the client agreement you receive at onboarding, and are supplied on request through the routes described in the "Requesting documentation" section below.
Kadangi įmonių struktūros, registruoti duomenys ir paslaugų susitarimai gali keistis, mes sąmoningai jų neatnaujinome kaip fiksuoto teksto rinkodaros puslapyje. Kliento sutartis ir dokumentų paketas, kurį mes jums siunčiame, yra autoritatyvus šaltinis; jei šis puslapis ir tie dokumentai skiriasi, dokumentai turi pirmenybę.
Grupės įmonės ir paslaugų teikėjai
Tam tikros funkcijos — technologinė infrastruktūra, mokėjimų apdorojimas, rinkos duomenys, kliento identifikavimo įrankiai — atliekamos specializuotų trečiųjų šalių tiekėjų pagal rašytus sutartis. Tiekėjų kategorijos, kurias naudojame, ir tai, kaip jie tvarkosi jūsų asmens duomenimis, aprašytos mūsų Privatumo politikoje. Mes neviešiname tiekėjų vardų šiame puslapyje.
Reguliavimo sistema, kurioje mes veikiame
Čia aprašome obligacijų tipą, kuris reglamentuoja paslaugą, o ne pavadinant institucijas ar nurodant nuorodas, kurios priklauso oficialiajai dokumentacijai.
- 01
Kliento identifikacija
Kiekviena sąskaita patikrinama prieš finansavimą, prekybą arba išgrynimą, vadovaujantis KYC ir AML kontrolėmis, aprašytomis mūsų KYC ir AML puslapyje.
- 02
Finansinių nusikaltimų prevencija
Sankcijų ir rizikos filtravimas, nuolatinis operacijų stebėjimas, vidinės eskalacijos procedūros ir dokumentų saugojimas reikalingus įstatymuose nustatytus laikotarpius.
- 03
Kliento lėšų valdymas
Kliento balansai registruojami atskirai nuo verslo veiklos lėšų, o išmokos grąžinamos į patikrintą kliento savivardžiu dokumentą.
- 04
Sąžininga ir aiški komunikacija
Išlaidos, sklaidos ir bet kurie taikytini mokesčiai yra skelbiami jūsų paskyroje ir mūsų kainodaros puslapyje. Mes negarantuojame konkrečios grąžos, ir visa reklaminė medžiaga turi rizikos įspėjimą.
- 05
Duomenų apsauga
Asmeniniai duomenys apdorojami pagal apibrėžtą teisėtą pagrindą, saugomi tik tiek laiko, kiek būtina, ir apsaugoti prieigos kontrolės bei šifravimo priemonėmis perdavimo ir saugojimo metu.
- 06
Skundų nagrinėjimas
Rašytinė vidinė skundų nagrinėjimo procedūra su patvirtinimu, tyrimu ir substantyviu atsakymu per laiko ribą, nurodytą užregistravus jūsų skundą.
Jei jurisdikcija nustato griežtesnius vietinius reikalavimus nei nurodyta aukščiau, griežtesnis reikalavimas taikomas klientams, kurie ten gyvena.
Aptarnaujamos ir neaptarnaujamos jurisdikcijos
Paslauga siūloma tik ten, kur mums leidžiama ją siūlyti. Prieinamumas vertinamas registracijos metu remiantis jūsų gyvenamąja šalimi, ir jis gali keistis.
Kur paslauga siūloma
Paskyras gali atidaryti šalių, kurios registracijos sraute nurodyta kaip tinkamos, gyventojai. Jei jūsų šalis yra tame sąraše ir jūs išlaikiote patikrinimą, galite tęsti. Jei jos nėra, paslauga jums nėra prieinama.
Kur paslauga nesiūloma
- Šalys ir teritorijos, kurioms taikomi taikytini tarptautiniai sankcijos ar embargai.
- Jurisdikcijos, kuriose šio tipo paslaugos siūlymas mažmeniniam klientui reikalauja vietinio leidimo, kurio mes neturime.
- Jurisdikcijos, kurios pagal taikytinas taisykles identifikuotos kaip didelės finansinio nusikalstamumo rizikos.
- Bet kuri teritorija, kurią nusprendėme atmesti dėl vidinių rizikos priežasčių.
Nesikreipimas
Niekas šioje svetainėje nėra nukreiptas į bet kurį asmenį jurisdikcijoje, kurioje toks paskelbimas ar naudojimas būtų prieštaringas vietiniam įstatymui, ar nėra skirtas tokiam paskelbimui ar naudojimui. Prieiga prie šios svetainės iš neaptarnaujamos jurisdikcijos nesuteikia teisės naudotis paslauga. Jei persikėlite į neaptarnautą jurisdikciją turėdami paskyrą, praneškite mums — paskyra gali būti apribota arba uždaryta, o likutis jums grąžintas.
Kas «N» nėra
Būti aiškiems apie tai, ko mes nedarome, yra tokia pat svarbu, kaip aprašyti, ką darydavome.
| Ataskaitą | Pozicija |
|---|---|
| Asmeninės investavimo rekomendacijos | Neteikiamos. Informacija, švietimas ir rinkos komentarai yra bendro pobūdžio ir neatsižvelgia į jūsų aplinkybės. |
| Mokesčių, teisinės ar buhalterinės konsultacijos | Neteikiamos. Pasitarkite su atitinkamai kvalifikuotu specialistu jūsų jurisdikcijoje. |
| Bankas arba indėlio sąskaita | Likučiai nėra banko indėliai, neduoda garantuotos normos ir nėra apdrausti jokia indėlio garantijų schema. |
| Garantuoti arba fiksuoti grąžos dydžiai | Niekada nesižadama. Ankstesnė veikla nėra patikimas būsimų rezultatų rodiklis. |
| Diskrecinis portfelio valdymas | Mes nechercijame kliento sąskaitos mūsų nuožiūra. |
| Vykdymo ir sąskaitos paslaugos | ✓ Teikiamos, jei bus patikrinta, nustatytas atitikimas ir laikomasi skelbtų sąlygų. |
Kapitalas yra rizikoje. Investicijų vertė gali sumažėti ir padidėti, todėl galite gauti mažiau nei įdėjote. Prieš nusprendę naudotis paslauga, prašome perskaitykite Rizikos atskleidimą prieš nusprendiant naudotis paslauga.
Kaip paprašyti korporatyvinių ir atitikties dokumentų
Klientai, potencialūs klientai ir profesionalūs partneriai gali paprašyti mūsų korporatyvinės ir atitikties dokumentacijos. Ją pateikiame pagal prašymą, o ne viešai publikuojame.
Ką galima paprašyti
- Veikiančio subjekto ir jo korporatyvių duomenų patvirtinimą.
- Galiojančią kliento sutartį ir su jūsų sąskaita susijusias išlaidu sąmatą.
- Mūsų AML ir kliento identifikavimo procedūrų santrauką.
- Skundų nagrinėjimo procedūrą ir eskalacijos kelią.
- Duomenų apsaugos informacija, susijusi su jūsų asmeniniais duomenimis.
Kaip pateikti prašymą
- 01
Parašykite mums
Naudokite kontaktavimo būdą mūsų kontaktų puslapyje. Pradžios eilutėje nurodykite "Normatyvinės dokumentacijos prašymas".
- 02
Identifikuokite save
Nurodykite, ar esate esamas klientas (ir nurodykite el. pašto adresą, susijusį su paskyra), ar potencialus klientas, ir kuriuos dokumentus jums reikia.
- 03
Gauti paketą
Prašymai atsakomi per laiką, nurodytą patvirtinus jūsų prašymą. Kai kurie dokumentai gali būti pateikti išrašo forma, jei juose yra konfidencialios vidinės informacijos.
Dokumentai siunčiami į patikrintus kontaktinius duomenis, esančius mūsų registre. Mes negalime siųsti su paskyra susijusių dokumentų trečiajai šaliai be jūsų raštiško leidimo.
Reguliaciniai ir atitikties klausimai
Klausimai apie mūsų reguliacinę poziciją, mūsų atitikties procedūras ar problemą, kurią norėtumėte eskalinti, turėtų būti nukreipti į atitikties maršrutą, o ne į bendrą pagalbą.
Kaip iškėliau atitikties klausimą?
Siųskite per kontaktų puslapį ir pažymėkite "Atitiktis". Jei jau turite paskyrą, įtraukite paskyros el. pašto adresą ir aprašykite klausimą vienu ar dviem sakiniais.
Kaip pateikti formalų skundą?
Naudokite tą patį maršrutą ir pažymėkite žinutę "Skundas". Gausite patvirtinimą, nuorodą ir laiko ribą substantyviam atsakymui. Jei rezultatas neišsprendžia problemos, atsakyme paaiškinti tolesnės eskalacijos galimybės.
Kaip pranešti apie įtariamą veiklą ar mūsų prekės ženklo piktnaudžiavimą?
Naudokite piktnaudžiavimo pranešimo puslapį. BALTIC INVEST NOVA imitacija žinutėse, reklama arba klonuotose svetainėse turėtų būti pranešta ten, kad galėtume tai išspręsti.
Ar čia tvarkomi institucijų ar spaudos paklausimai?
Taip — siųskite juos per kontaktų puslapį su aiškia temoje nurodyta linija, ir jie bus persiųsti atitinkamam komandai.
Pastabos apie šį puslapį
- Šis puslapis yra informacinio pobūdžio. Jis nėra jokios sutarties dalis ir nepakeičia kliento sutarties.
- Bet kokie šioje svetainėje minėti sumos, limitai arba apdorojimo laikaiprigaudomi; jūsų paskyroje paskelbti skaičiai yra maždaug teisingi.
- Šio puslapio turinys peržiūrimas periodiškai; čia paskelbta versija yra dabartinė.
- Skaitykite kartu su Naudojimosi sąlygomis, Rizikos atskleidime, Privatumo politika ir KYC ir AML politika.
Reikia ką nors raštu?
Jei atliekate duomenų patikrinimą dėl BALTIC INVEST NOVA, kreipkitės tiesiogiai. Mes greičiau galėtume jums išsiųsti tikrinius dokumentus nei leisti jums pasikliauti santraukomis.
Paprašyti atitikties paketo
Įmonės rekvizitai, kliento sutartis, AML santrauka ir skundų procedūra.
- Temoje: "Reguliavimo dokumentų prašymas".
- Siųskite į patvirtintus kontaktinius duomenis, esančius mūsų failuose.